1．明确总体目标与阶段性目标
    企业的上市运作不是一个短期行为，而是一个短则一两年长则三五年的过程，因此上市的规划也应该是一个长期的规划。但是，为了保证上市运作的效率，和企业上市各项工作的推进速度，短期的明确的阶段性目标也是必不可少的。因此，从这个意义上来讲，企业的上市规划应该是一个长期规划及战略与短期阶段性目标相结合的综合运作方案。企业上市培育与规划一般都分为三个阶段，即初期规范阶段、中期扩张阶段和上市冲刺阶段，三个阶段的工作重点、工作任务和目标均不相同。
    (1)第一阶段——发展框架的搭建阶段。阶段工作重点是，战略、组织、营销、考核、薪酬。阶段性目标是，为企业建立战略牵引发展机制，在梳理企业发展战略，基本确定发展方向的基础上，初步搭建企业现代化发展平台，优化、完善组织架构；重点建设与完善企业核心部门功能(营销系统是实现企业价值的核心部门，需要在战略框架内重点打造，建立健全需求导向、品牌牵引、渠道推进的先进营销体系)。启动企业加速动力系统，建立战略性绩效考核机制与配套薪酬机制，激发上下各层人员的创业激情，解除后顾之忧，为下一阶段的企业快速扩张作好充分准备。
    (2)第二阶段——规范与扩张阶段。阶段：工作重点是，融资策划、股权改造、法人治理、品牌规划、渠道建设。阶段性目标是，通过股权改造，优化股权结构，以充分利用企业内外部资本资源，利用股权来协调相关利益关系，形成资源的优势互补，建立健全支持企业稳步增长的健康体制。建立符合企业现实情况 的法人治理机制，权力机构、决策机构、执行机构科学分权，实现企业内部权力有效制衡。以上为维稳，以下为扩张。市场扩张的核心在于品牌价值的建立与提升。品牌价值的高低在很大程度上来说，决定着企业效益的好坏，也可以说，品牌价值转化为企业效益。品牌价值的提升取决于正确的品牌规划，也即品牌战
略，并围绕品牌战略开展产品规划、市场规划、渠道建设相关工作。市场扩张需要足够的资金支持来进行品牌投入，这需要专业的融资策划。通过一年系统地 稳外张工作，达成企业规模化经营，然后企业基本进入良性发展轨道。
    (3)第三阶段——上市冲刺阶段。阶段工作重点是，并购重组、资本运营、集团监控、文化建设、上市辅导。阶段性目标是，通过在产业链范围内的横向、纵向选择性并购重组，达成企业低成本扩张目标，打造企业完整产业链，提高成本控制能力，并取得规模经营效益，形成最佳商业盈利模式。为巩固企业扩张成果，需要设计一套有效的集团监控机制，以实现集团各部分协同发展。立足于集团战略，第三方主导策划方案，参与推动执行。制度的缺陷需要文化来弥补，制度的刚性需要文化来柔化，规模化、集团化企业更需要企业文化来凝聚，企业文化建设对企业发展的贡献巨大，提炼提升企业文化，并引导企业文化良性发展。
资本社会化，上市融资，以取得企业规模扩张的必需资金，并引导企业规范化管理，成为永续型企业。为企业量身定做最佳上市方案，并全程培育，贴身辅导。
    总之，企业的上市不是一个短期行为，而是一个长期的过程，因此，上市规划也应该将长期总体目标与短期阶段性目标相结合。通过以上三个阶段的设定，将不同阶段的工作重点和阶段性目标予以明确，再加上后期有力的推动与实施，企业完全可以有计划有效率地实现从人治到法治的、从粗放经营到规范管理的转变，从机会发展模式到战略牵引模式的转变，最终实现创业板上市的目标。