(一)成立上市筹备小组
    在进行创业板上市规划时，为了便于开展工作，应成立一个专门的上市筹备小组。负责处理和协调有关上市的各种事宜。例如调查、选择中介机构，和中介机构协调、配合工作；与证券及相关部门保持交流、沟通；处理工商登记等行政审批手续，将上市的相关情况向控制人、股东汇报等。在成立筹备小组时，要明确上市筹备小组的工作任务，确定筹备小组领导和工作成员，负责有关上市的各种事宜。小组成员应包括公司董事长、高层管理人员和若干名业务骨干。在筹备上市的过程中，领导小组应当充分发挥其整合资源的优势，积极与证券监管部门、中介机构和其他有关部门保持密切的联系，加强信息的传递和交流，以保证
企业上市工作能够顺利、圆满完成。
    (二)聘请上市中介机构
    在企业上市筹划和运作的过程中，中介机构发挥的作用至关重要。一方面，根据法律规定，企业在公开发行股票上市前，必须选择有资格条件的证券公司、会计师事务所、律师事务所及评估师事务所开展专业服务，出具相关意见，并成为发行上市申报材料的主要组成部分；另一方面，即使在企业筹划上市的初级阶段，尽早选择和确定合适的中介机构，也是企业制定合理高效的上市规划方案，使上市筹划准备期的上市思路及实施路径与上市冲刺期的思路与申报材料协调一致的关键，也是企业以最大的效率实现成功改制发行上市的关键。可以说，中介机构的选择是后续一切工作的基础环节。
    (三)分析企业现状及问题
    上市规划应该包括针对企业现存的所有问题的分析及详细对策。例如，针对资本规模过小的企业，要分析企业规模不能得到有效扩张的原因，然后有针对性地设计并购、战略融资方式扩大资本规模。对于资本负债率过高，经营风险过大的企业，要分析负债过高的原因和经营风险的主要来源，然后设计具体方案，通过债务重组、打包出售或置换不良资产等方式，改善财务状况，转嫁经营风险。针对品牌价值不足，核心技术水平较低，竞争力差的企业，要具体分析品牌价值的现有状况及其形成原因，明确企业}：市最需要的核心技术，然后设计具体方案，通过品牌的塑造，技术的研发规划与授权使用等手段塑造企业的良好形象，
增加品牌价值，增加企业自主知识产权及核心竞争力。对于企业治理结构不规范、股权结构不合理的，要对现存的不规范之处进行具体分析论证，并设计相应方案，通过改制重组、引进战略投资、引进管理人才等方式对企业进行改造。
    企业的经营和发展状况千差万别，因此，企业在进行上市运作所面临的问题也各不相同。因此，上市的具体规划必须在准确把握人市标准、充分了解自身状况的基础上，针对企业自身的不足之处，制定具有高度可操作性的详细的解决方案，突破企业上市瓶颈。而这种方案的可行性和效率，则需要以对企业现存问题的切实的、深入浅出的分析作为保障